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金管會昨日晚間公布,兆豐銀遭紐約州金融署(NYDFS)裁罰案第一階段檢視出的六大缺失,金管會副主委桂先農指出,金管會行政調查首階段約詢28人及調閱相關資料後,初步發現有六大缺失,尤其紐約分行在三個關鍵時點都微風松高 2016 周年慶 抓寶 優惠沒有向總行報告,才導致被重罰。
金管會初步發現下列缺失:一是兆豐銀行紐約分行對於防制洗錢相關機制,沒有完整的內部作業手冊,對法令未充分瞭解,導致無法落實執行。但接下來三大缺失,即是兆豐銀紐約分行輕忽的態度,錯過三大黃金救援時機,第一個時間點是兆豐銀行在今年5月18日,知悉紐約分行極有可能遭紐約金融服務署(NYDFS)採取監理行動, 新光三越 南西 2016 周年慶 未及時派員赴美督導及溝通。
第三大缺失,也就是美國NYDFS出具檢查報告後,兆豐銀行總行仍未派員赴美與NYDFS溝通。第四大缺失,是兆豐銀行總行未出面協調解決分行間資料提供的問題,導致紐約分行未能向NYDFS提供完整說明,錯失最後補救機會。
第五大缺失即兆豐銀行對於有重大缺失的主管機關檢查報告,未建立即時通報董事會機制;第六項缺失是根本致命原因,即側重業務績效,強調成本撙節,就連法令遵循成本也節省,導致不可收拾局面。
行政院發言人童振源說,除要求兆豐銀行依法對失職董事提告外,請證券投資人及期貨交易人保護中心以股東身分發函提醒兆豐金控高雄銀行信用卡 週年慶 抽獎獨董,依法行使監察人職權。
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